Makler i doradca inwestycyjny bez licencji

Komisja Nadzoru Finansowego przygotowuje rewolucyjne zmiany w sprawdzaniu wiedzy maklerów i doradców inwestycyjnych. Największym zaskoczeniem jest propozycja zniesienia nakazu zatrudnienia przez biura maklerskie i domy inwestycyjne odpowiedniej liczby maklerów czy doradców inwestycyjnych. Ma to na celu zaprzestanie uciekania firm inwestycyjnych przed odpowiedzialnością za błędy pracowników. Dla porównania, na europejskim rynku finansowym funkcjonuje licencja dla firm, które ponoszą odpowiedzialność za jakość pracy zatrudnionych osób. Natomiast w Polsce KNF nadzoruje zarówno firmy inwestycyjne, jak i ich pracowników.

Odejście od licencjonowania maklerów i doradców nie zwalnia jednak z obowiązku zatrudniania osób, które mają odpowiednie kwalifikacje. KNF planuje wprowadzić egzaminy interwencyjne, które będą przeprowadzane losowo raz w roku. Jeśli doradca czy makler nie zda egzaminu, to karę zapłaci podmiot, który go zatrudnił. Dla pracodawcy problemem może być weryfikacja wiedzy, która do tej pory była sprawdzana przez KNF na egzaminach dla kandydatów na maklerów i doradców inwestycyjnych.

To jednak nie wszystkie planowane zmiany. Stanisław Kluza, przewodniczący KNF, podniósł w zarządzeniu z 29 kwietnia oczekiwania wobec kandydatów na członków komisji egzaminacyjnych.  W nowym składzie komisji  nie będą mogli zasiadać praktycy rynkowi. Natomiast pracownicy UKNF i naukowcy powinni dodatkowo legitymować się nieposzlakowaną opinią i brakiem konfliktów interesów. Do komisji nie wejdą także członkowie organizacji zawodowych, takich jak Związek Maklerów i Doradców, ani osoby prowadzące w ostatnich trzech latach odpłatne kursy dla kandydatów na doradców i maklerów.

Katarzyna Gruszka, redaktor miesięcznika o sztuce inwestowania Trend

Zapraszamy do udziału w naszej sondzie, w której można wypowiedzieć się na temat planowanych przez Komisję Nadzoru Finansowego zmian. Sonda znajduje się na stronie głównej naszego portalu.